招募说明书(更新) 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金招 募说明书(更新) (二0一八年第二号) 基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 招募说明书(更新) 重要提示 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2015 年 2 月 13 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】246 号)。 本基金的基金合同于 2015 年 3 月 27 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等 信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益 的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金 所分离的两类基金份额来看,富国证券 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳 定的特征;富国证券 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2018 年 9 月 27 日,基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 招募说明书(更新) 目录 第一部分 绪言...................................................................................................... 1 第二部分 释义...................................................................................................... 2 第三部分 基金管理人.......................................................................................... 9 第四部分 基金托管人........................................................................................ 22 第五部分 相关服务机构.................................................................................... 26 第六部分 基金份额的分类与净值计算规则.................................................... 44 第七部分 基金的募集........................................................................................ 48 第八部分 基金合同的生效................................................................................ 49 第九部分 基金的上市交易................................................................................ 51 第十部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 53 第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务................................ 66 第十二部分 基金份额的配对转换.................................................................... 68 第十三部分 基金的投资.................................................................................... 70 第十四部分 基金的业绩.................................................................................... 84 第十五部分 基金的财产.................................................................................... 86 第十六部分 基金资产的估值............................................................................ 87 第十七部分 基金的收益与分配........................................................................ 93 第十八部分 基金费用与税收............................................................................ 94 第十九部分 基金份额折算................................................................................ 97 第二十部分 基金的会计与审计...................................................................... 103 第二十一部分 基金的信息披露...................................................................... 104 第二十二部分 风险揭示.................................................................................. 111 3 招募说明书(更新) 第二十三部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................... 116 第二十四部分 基金合同的内容摘要.............................................................. 118 第二十五部分 基金托管协议的内容摘要...................................................... 141 第二十六部分 对基金份额持有人的服务...................................................... 154 第二十七部分 其他应披露事项...................................................................... 156 第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式.............................................. 164 第二十九部分 备查文件.................................................................................. 165 4 招募说明书(更新) 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定, 以及《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。 本招募说明书阐述了富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 1 招募说明书(更新) 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2、基金管理人:指富国基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 4、基金合同:指《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证全指 证券公司指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书:指《富国中证全指证券公司指数分级证券 投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金 基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 2 招募说明书(更新) 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者,按其持有的基金份额不同,可区分为富国证券份额持有人、富国证券 A 份 额持有人、富国证券 B 份额持有人 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统 办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售 业务的深圳证券交易所会员单位 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 3 招募说明书(更新) 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有 限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司 26、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 28、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过 3 个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 36、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、 业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布 4 招募说明书(更新) 实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细 则》及对其不时做出的修订,以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 39、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管 44、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、富国证券份额:指本基金的基础份额。投资者在场外认/申购的富国证 券份额不进行基金份额分拆;投资者在场内认购的富国证券份额将在基金发售结 束后进行基金份额自动分离;投资者在场内申购的富国证券份额,可选择进行基 金份额分拆,也可选择不进行基金份额分拆 46、富国证券 A 份额:指富国证券份额按基金合同约定规则所自动分离或 分拆的稳健收益类基金份额 47、富国证券 B 份额:指富国证券份额按基金合同约定规则所自动分离或 分拆的积极收益类基金份额 48、每份富国证券 A 份额的本金:除非基金合同文义另有所指,对于富国 证券 A 份额而言,指 1.000 元 49、巨额赎回:指本基金单个开放日,富国证券份额净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日全部基金份额(包括富国证券 5 招募说明书(更新) A 份额、富国证券 B 份额和富国证券份额)的 10% 50、元:指人民币元 51、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金份额参考净值:指在基金份额净值计算的基础上,根据基金合同给 定的计算公式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同,可区分为富国证券 A 份额参考净值、富国证券 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额 价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额(参考)净值的过程 57、标的指数:指中证全指证券公司指数 58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 59、摆动定价机制:指当富国证券份额遭遇大额申购赎回时,通过调整富国 证券份额的基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实 际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 60、日/天:指公历日 61、月:指公历月 62、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 6 招募说明书(更新) 63、场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 64、场内:指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理 基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所 65、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记 系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 66、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 67、上市交易:指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖本基金相关份额的行为 68、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之 间进行转登记的行为 69、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转登记的行为 70、自动分离:指投资者在场内认购的每 2 份富国证券份额在发售结束后按 1:1 比例自动转换为 1 份富国证券 A 份额和 1 份富国证券 B 份额的行为 71、配对转换:指本基金的富国证券份额与富国证券 A 份额、富国证券 B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行为,包括分拆和合并 72、分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 2 份富国 证券份额的场内份额申请转换成 1 份富国证券 A 份额与 1 份富国证券 B 份额的 行为 73、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 1 份富国 证券 A 份额与 1 份富国证券 B 份额申请转换成 2 份富国证券份额的场内份额的 行为 74、富国证券 A 份额约定年基准收益率:富国证券 A 份额约定年基准收益 率为 6%。每份富国证券 A 份额约定年基准收益均以 1.00 元为基准进行计算,但 基金管理人并不承诺或保证富国证券 A 份额持有人的本金及该等约定应得收益, 如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下,富国证券 A 份额的基金份 7 招募说明书(更新) 额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险 75、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 8 招募说明书(更新) 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2 亿元人民币 股权结构(截止于 2018 年 09 月 27 日): 必赢国际注册送体验金名称 出资比例 海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托澳门正规博彩娱乐网站有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、管理 9 招募说明书(更新) 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资 产管理(上海)有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户工作;零售业务部:管 理华东中心、华中中心、广东中心、深圳中心、北京中心、 东北中心、西部中心、华北中心,负责公募基金的零售业务; 管理部:负责计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制 定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客 户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、 10 招募说明书(更新) 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计, 管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟 定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负 责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等; 运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资 源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务。 截止到 2018 年 8 月 31 日,公司有员工 438 人,其中 69%以上具有硕士以上 学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 11 招募说明书(更新) 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工 作;1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托澳门正规博彩娱乐网站有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托澳门正规博彩娱乐网站有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券澳门正规博彩娱乐网站有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 12 招募说明书(更新) 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托澳门正规博彩娱乐网站有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业澳门正规博彩娱乐网站有限公司财务总 监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学 化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 13 招募说明书(更新) 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司稽核部副总经理, 历任海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总 监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监。 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司 招聘主管、思源电气澳门正规博彩娱乐网站有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 (三) 督察长 赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 14 招募说明书(更新) 华安基金管理有限公司市场总监、副总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理 1)方旻,硕士,自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司定 量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投资基 金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理助理,2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国 沪深 300 增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中 证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 5 月起任富国创业板指 数分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证 银行指数分级证券投资基金的基金经理,2015 年 10 月起任富国上证综指交易型 开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2017 年 6 月起任富国新活力灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 7 月起任富国新兴成长量 化精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 5 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 7 月起任富国大盘价值量化 精选混合型证券投资基金基金经理;兼任量化投资副总监。具有基金从业资格。 2)王保合,博士,曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增强 证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数证券 15 招募说明书(更新) 投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理, 2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 4 月起任 富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任富国中证移动 互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基 金经理,2015 年 5 月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中 证银行指数分级证券投资基金基金经理,2017 年 9 月起任富国丰利增强债券型 发起式证券投资基金基金经理,2018 年 3 月起任富国中证 10 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金基金经理;兼任量化投资部总经理。具有基金从业资格。 (2)历任基金经理 章椹元自 2015 年 4 月至 2015 年 5 月担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 16 招募说明书(更新) 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的 内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的 内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; (7)违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动; (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; 17 招募说明书(更新) (10)贬损同行,以提高自己; (11)在公开信息披露和中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象; (14)其他法律、行政法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 六、 基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益; 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益; 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 18 招募说明书(更新) 针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括 以下内容: (1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的 组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 (2)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标,测量其数值的大小。 (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风 险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划, 对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。 (6)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必 要时加以改变。 (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司必赢国际注册送体验金、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 (1)内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员, 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保持 高度的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部 19 招募说明书(更新) 风险控制与公司业务发展同等重要。 (2)内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部 控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报 告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的 关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程, 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完 整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 20 招募说明书(更新) 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息 交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职 能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制 制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见, 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任; (2)上述关于内部控制的披露真实、准确; (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 21 招募说明书(更新) 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 (一)基本情况 名称:中国建设银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型澳门正规博彩娱乐网站 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数 字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 22 招募说明书(更新) 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设 有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批 部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 23 招募说明书(更新) 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、 基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业 务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制 工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控 合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能 力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业 务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行 集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严 格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息 披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统 完整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 24 招募说明书(更新) 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及 基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监 督。 (二)监督流程 1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 25 招募说明书(更新) 第五部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 (一) 直销机构 富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 场外代销机构 ( 1 )中国农业银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人代表: 周慕冰 联系人员: 贺倩 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 2 )中国银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 陈四清 26 招募说明书(更新) 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 3 )中国建设银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表: 田国立 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 4 )交通银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表: 彭纯 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 5 )招商银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 6 )上海浦东发展银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系人员: 唐小姐 27 招募说明书(更新) 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 7 )中国民生银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表: 董文标 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 8 )中国邮政储蓄银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 9 )华夏银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 10 )东莞农村商业银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表: 何沛良 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 28 招募说明书(更新) 公司网站: www.drcbank.com ( 11 )国泰君安证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表: 杨德红 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 12 )中信建投证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 13 )国信证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表: 何如 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 14 )招商证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 法人代表: 宫少林 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn 29 招募说明书(更新) ( 15 )中信证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系人员: 顾凌 客服电话: 95548 或 4008895548 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 16 )中国银河证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 17 )海通证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 周杰 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 18 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 19 )西南证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 30 招募说明书(更新) 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系人员: 张煜 客服电话: 4008-096-096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 20 )中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表: 杨宝林 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 或 400-889-5548 公司网站: www.zxzqsd.com.cn ( 21 )信达证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 22 )光大证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 23 )中泰证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 31 招募说明书(更新) 办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 24 )第一创业证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表: 刘学民 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 25 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表: 王宜四 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 26 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 27 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 32 招募说明书(更新) 法人代表: 俞洋 联系人员: 杨莉娟 客服电话: 95323 公司网站: http://www.cfsc.com.cn/ ( 28 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 29 )华融证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 30 )天风证券澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表: 余磊 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008-005-000 公司网站: www.tfzq.com ( 31 )中信期货有限公司 33 招募说明书(更新) 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表: 张皓 联系人员: 韩钰 客服电话: 400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com ( 32 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表: 张彦 联系人员: 张燕 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn ( 33 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表: 冷飞 联系人员: 李娟 客服电话: 021-50810673 公司网站: http://www.wacaijijin.com/ ( 34 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 34 招募说明书(更新) 公司网站: www.noah-fund.com ( 35 )深圳众禄基金销售澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 36 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 37 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系人员: 张茹 客服电话: 4007-009-665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 38 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 4000-766-123 公司网站: www.fund123.cn 35 招募说明书(更新) ( 39 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表: 张跃伟 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 40 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 41 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表: 沈继伟 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 42 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 43 )北京创金启富投资管理有限公司 36 招募说明书(更新) 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 44 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法人代表: 沈伟桦 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 45 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表: 钱燕飞 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 46 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表: 李悦章 联系人员: 张林 客服电话: 400-066-8586 公司网站: https://www.igesafe.com/ ( 47 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 37 招募说明书(更新) 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 联系人员: 马鹏程 客服电话: 400-786-8868 公司网站: www.chtwm.com ( 48 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表: 王伟刚 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com ( 49 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室 法人代表: 申健 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ ( 50 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 51 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 38 招募说明书(更新) 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法人代表: 杨健 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com ( 52 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表: 燕斌 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 53 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表: 王翔 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 54 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表: 陈继武 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 55 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 39 招募说明书(更新) 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表: 鲍东华 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008-219-031 公司网站: www.lufunds.com ( 56 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广 州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号 保利 国际 广场 南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 57 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表: 彭运年 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com ( 58 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ ( 59 )大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 40 招募说明书(更新) 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法人代表: 樊怀东 联系人员: 贾伟刚 客服电话: 4000-899-100 公司网站: www.yibaijin.com ( 60 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东 方科技大厦 18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东 方科技大厦 18F 法人代表: 赖任军 联系人员: 张烨 客服电话: 400-9500-888 公司网站: www.jfzinv.com ( 61 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法人代表: 钟斐斐 联系人员: 戚晓强 客服电话: 4000-618-518 公司网站: danjuanapp.com ( 62 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司 注册地址: 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址: 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室 法人代表: 许欣 联系人员: 屠帅颖 客服电话: 400-700-9700 公司网站: www.qiangungun.com ( 63 )上海华夏财富投资管理有限公司 41 招募说明书(更新) 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法人代表: 李一梅 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (三) 场内销售机构 本基金办理场内销售业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。 (四) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金代销机构,并及 时公告。 二、 基金登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 42 招募说明书(更新) 经办律师:黎明、孙睿 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 43 招募说明书(更新) 第六部分 基金份额的分类与净值计算规则 一、 基金份额结构 本基金的基金份额包括富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基 础份额(即“富国证券份额”)、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之 稳健收益类份额(即“富国证券 A 份额”)与富国中证全指证券公司指数分级证 券投资基金之积极收益类份额(即“富国证券 B 份额”)。其中,富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 二、 基金份额的自动分离与配对转换规则 基金发售结束后,本基金将投资者在场内认购的全部富国证券份额按照 1:1 的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别,即富国证券 A 份额 和富国证券 B 份额。 根据富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额比例,富国证券 A 份额在 场内基金初始总份额中的份额占比为 50%,富国证券 B 份额在场内基金初始总份 额中的份额占比为 50%,且两类基金份额的基金资产合并运作。 基金合同生效后,富国证券份额设置单独的基金代码,接受场内与场外的申 购和赎回。富国证券 A 份额与富国证券 B 份额交易代码不同,只可在深圳证券交 易所上市交易,不接受申购或赎回。 投资者可在场内申购和赎回富国证券份额,投资者可选择将其场内申购的富 国证券份额按 1:1 的比例分拆成富国证券 A 份额和富国证券 B 份额。投资者可按 1:1 的配比将其持有的富国证券 A 份额和富国证券 B 份额申请合并为场内富国证 券份额后赎回。 投资者可在场外申购和赎回富国证券份额。场外申购的富国证券份额不进行 分拆。投资者可将其持有的场外富国证券份额跨系统转托管至场内并申请将其按 1:1 的比例分拆成富国证券 A 份额和富国证券 B 份额后上市交易。投资者可按 1:1 的配比将其持有的富国证券 A 份额和富国证券 B 份额合并为场内富国证券份额后 赎回。 无论是定期份额折算,还是不定期份额折算(有关本基金的份额折算详见本 44 招募说明书(更新) 招募说明书“第十八部分基金份额折算”),其所产生的富国证券份额不进行自动 分离。投资者可选择将上述折算产生的场内富国证券份额按 1:1 的比例分拆为 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额。 三、 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值计算规则 根据富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的预期风险和预期收益特性不同,富 国证券份额所自动分离或分拆的两类基金份额富国证券 A 份额和富国证券 B 份额 具有不同的净值计算规则。 在本基金的存续期内,本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规 则对富国证券 A 份额和富国证券 B 份额分别进行基金份额参考净值计算,富国证 券 A 份额为预期风险低且预期收益相对稳定的基金份额,本基金资产净值优先确 保富国证券 A 份额的本金及富国证券 A 份额累计约定应得收益;富国证券 B 份额 为预期风险高且预期收益相对较高的基金份额,本基金在优先确保富国证券 A 份额的本金及累计约定应得收益后,将剩余基金资产净值计为富国证券 B 份额的 净资产。 在本基金存续期内,富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值 计算规则如下: 1、富国证券 A 份额约定年基准收益率为 6%。富国证券 A 份额约定年基准 收益均以 1.00 元为基准进行计算; 2、本基金每个工作日对富国证券 A 份额和富国证券 B 份额进行基金份额参 考净值计算。在进行富国证券 A 份额和富国证券 B 份额各自的基金份额参考净值 计算时,本基金资产净值优先确保富国证券 A 份额的本金及富国证券 A 份额累计 约定应得收益,之后的剩余基金资产净值计为富国证券 B 份额的净资产。富国证 券 A 份额累计约定应得收益按依据富国证券 A 份额约定年基准收益率计算的每日 收益率和截至计算日富国证券 A 份额应计收益的天数确定; 3、每 2 份富国证券份额所代表的基金资产净值等于 1 份富国证券 A 份额和 1 份富国证券 B 份额的基金资产净值之和; 4、在本基金的基金合同生效日至基金份额参考净值计算日,若未发生基金 合同规定的定期份额折算或不定期份额折算,则富国证券 A 份额在基金份额参考 净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至计算日的实际天数计算;若发 45 招募说明书(更新) 生基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算,则富国证券 A 份额在基金份 额参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一次基金份额折算基准日次日至 计算日的实际天数计算。基金管理人并不承诺或保证富国证券 A 份额的基金份额 持有人的本金及约定应得收益,如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况 下,富国证券 A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损 失本金的风险。 四、 本基金基金份额净值的计算 本基金作为分级基金,按照富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参 考净值计算规则依据以下公式分别计算并公告 T 日富国证券份额的基金份额净 值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值: 1、富国证券份额的基金份额净值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。设 为 T 日富国 证券份额的基金份额净值,计算方式为: =T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金基金份额的总数 本基金作为分级基金,T 日本基金基金份额的总数为富国证券 A 份额、富国 证券 B 份额和富国证券份额的份额数之和。 2、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值计算 设 T 日为基金份额参考净值计算日;N 为当年实际天数;t=min{自基金合同 生效日至 T 日之间的自然日,自最近一次基金份额折算基准日次日至 T 日之间的 自然日}; 为 T 日富国证券 A 份额的基金份额参考净值; 为 T 日富国 证券 B 份额的基金份额参考净值;R 为富国证券 A 份额的约定年基准收益率,则 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值计算方式为: 3、富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基 46 招募说明书(更新) 金份额参考净值的计算,均保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由 此产生的误差计入基金财产。 4、T 日的富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份 额的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。如遇特殊情况,经 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 47 招募说明书(更新) 第七部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定募集,已于 2015 年 2 月 13 日获得中国证监会准予注册的批复(证 监许可【2015】246 号)。 一、 基金类型 股票型证券投资基金 二、 基金运作方式 契约型开放式 三、 基金存续期限 不定期 四、 募集情况 经安永华明会计师事务所验资,本次募集的有效认购户数为 10,139 户,本 次募集期的有效认购份额 861,129,558.75 份,利息结转的基金份额 66,187.08 份,两项合计共 861,195,745.83 份基金份额。本公司的基金从业人员认购富国 中证全指证券公司指数分级证券投资基金份额 207,664.44(含利息转份额),份 额持有人户数为 6 户,持有份额共占基金份额总量的 0.0241%;本公司未使用固 有资金认购本基金。 48 招募说明书(更新) 第八部分 基金合同的生效 一、 基金备案的条件 1、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘 请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报 告,办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得 动用。 二、 基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同 期存款利息(税后); 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后的存续期内,连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 49 招募说明书(更新) 四、 基金合同生效 根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2015 年 3 月 27 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 50 招募说明书(更新) 第九部分 基金的上市交易 一、 上市交易的基金份额 基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 的情况下,基金管理人将根据有关规定,申请富国证券 A 份额与富国证券 B 份额 上市交易。 二、 上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 三、 上市交易的时间 基金合同生效后六个月内,富国证券 A 份额与富国证券 B 份额将申请在深圳 证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊 登基金份额《上市交易公告书》。 四、 上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定,包括但不限于: 1、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额以不同的交易代码上市交易,两类基 金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值; 2、上市交易的基金份额实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市 首日起实行; 3、上市交易的基金份额买入申报数量为 100 份或其整数倍; 4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币; 5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市 规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 五、 上市交易的费用 基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 51 招募说明书(更新) 六、 上市交易的行情揭示 基金份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额(参考)净值。 七、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金 法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 八、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开 基金份额持有人大会。 九、 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上 市交易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 52 招募说明书(更新) 第十部分 基金份额的申购与赎回 本基金的富国证券 A 份额、富国证券 B 份额不接受投资者的申购与赎回,只 上市交易;本基金基金合同生效后,投资者可通过场内或场外两种方式对富国证 券份额进行申购与赎回。 一、 申购和赎回场所 投资者办理富国证券份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务 资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交 易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理 富国证券份额场内申购、赎回业务。 投资者办理富国证券份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机 构和基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结 算有限责任公司开放式基金账户办理富国证券份额场外申购、赎回业务。 投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理富国证券份额申购、赎 回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外代销售构提供的其他方式办理富 国证券份额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招 募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 若基金管理人或其委托的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资 者可以通过上述方式进行申购与赎回。 二、 申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金于 2015 年 4 月 10 日开始办理日常申购、赎回业务。 投资者在开放日办理富国证券份额的申购和赎回,具体办理时间为深圳证券 交易所、上海证券交易所的正常交易日的交易时间,场外业务办理时间以各销售 机构的规定为准,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。 53 招募说明书(更新) 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月的时间内开始办理富国证 券份额的申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月的时间内开始办理富国证 券份额的赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理富国证券份额的 申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日富 国证券份额申购、赎回的价格。 三、 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的富国证券份 额基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即基金份额持有人在场外销售机构赎 回富国证券份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理富国证券份额的场内申购、赎 回业务时,需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规 则有新的规定,按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 54 招募说明书(更新) 投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、 办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机 构的具体规定为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提 交的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则 所提交的赎回申请无效。 投资者交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基 金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 若申购不成立或无效,销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者,基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。 投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内将赎回款 项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素 影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者 银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对 申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及 时查询。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。 五、 申购和赎回的数量限制 1、投资者通过场外销售机构(不含直销网点)申购富国证券份额,单笔申 购申请的最低金额为 1 元(含申购费)。 55 招募说明书(更新) 通过基金管理人直销网点场外申购富国证券份额,单笔首次申购申请的最低 金额为 50,000 元(含申购费),单笔追加申购申请的最低金额为 20,000 元(含 申购费);代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的 限制。通过基金管理人网上交易系统申购富国证券份额,单笔申购申请的最低金 额为 1 元(含申购费)。基金管理人可根据市场情况,调整本基金申购的最低金 额。本基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人 设定的上述单笔最低申购金额。投资者在场外销售机构办理本基金申购业务时, 除需满足基金管理人最低申购金额限制外,当场外销售机构设定的最低金额高于 上述金额限制时,投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。 投资者通过场内销售机构申购富国证券份额,单笔申购申请的最低金额为 50,000 元。 2、投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。 3、基金份额持有人在销售机构赎回富国证券份额时,每次对富国证券份额 的赎回申请不得低于 0.01 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售 机构(网点)保留的富国证券份额不足 0.01 份的,在赎回时需一次全部赎回。 但各代销机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各代销机构的业务规定 为准。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、 基金的申购费和赎回费 1、本基金的申购费率由基金管理人决定,基金份额申购费用由投资者承担, 不列入基金财产,主要用于本基金的市场、销售、注册登记等各项费用。 56 招募说明书(更新) 投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 (1)场外申购费率 本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实 施差别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见 下表: 申购金额M(含申购费) 申购费率 M<100万元 0.36% 100万元≤M<200万元 0.18% 200万元≤M<500万元 0.12% M≥500万元 每笔1,000元 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划; 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5、企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证 监会备案。 除上述养老金客户外,其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率见下 表: 申购金额M(含申购费) 申购费率 M<100万元 1.20% 100万元≤M<200万元 0.60% 200万元≤M<500万元 0.40% 57 招募说明书(更新) M≥500万元 每笔1,000元 (2)场内申购费率 本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。 2、赎回费率 本基金对场内场外持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费, 本基金对场内场外持续持有期不少于 7 日的投资者赎回费率都为 0.50%。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基 金财产,对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归基金财 产,未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,履行适当程序后, 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低富国证券份 额的申购费率和赎回费率。 5、当富国证券份额发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动 定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律规则的规定。 七、 申购和赎回的数额和价格 1、富国证券份额基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算 1)富国证券份额的场外申购和场内申购均采用金额申购的方式,申购金额 包括申购费用和净申购金额。 58 招募说明书(更新) 当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日富国证券份额的基金份额净值 当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 申购费用=固定金额 净认购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日富国证券份额的基金份额净值 场内申购份额计算结果采用截位方式,保留至整数位,不足 1 份额对应的申 购资金返还至投资者资金账户;场外申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到 小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元通过场外申购富国证券份额, 其对应申购费率为 1.20%,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可得到 的申购份额计算如下: 净申购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23=1185.77 元 申购份额=98,814.23/1.015=97,353.92 份 即投资者投资 100,000 元通过场外申购富国证券份额,假设申购当日基金份 额净值为 1.015 元,则可得到 97,353.92 份富国证券份额。 例:某投资者(养老金客户)投资 100,000 元通过基金管理人直销中心场外 申购富国证券份额,其对应申购费率为 0.36%,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可得到的申购份额计算如下: 净申购金额=100,000/(1+0.36%)=99,641.29 元 申购费用=100,000-99,641.29=358.71 元 申购份额=99,641.29/1.015=98,168.76 份 即投资者投资 100,000 元通过场外申购富国证券份额,假设申购当日基金份 额净值为 1.015 元,则可得到 98,168.76 份富国证券份额。 例:某投资者投资 100,000 元通过场内申购富国证券份额,对应费率为 1.20%,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可得到的申购份额为: 59 招募说明书(更新) 净申购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元 申购份额=98,814.23/1.015=97,353 份(保留至整数位) 实际净申购金额=97,353×1.015=98,813.30 元 退款金额=100,000-98,813.30-1,185.77=0.93 元 即投资者投资 100,000 元通过场内申购富国证券份额,假设申购当日基金份 额净值为 1.015 元,则可得到 97,353 份富国证券份额,申购费用为 1,185.77 元。 3、赎回金额的计算 富国证券份额的场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式,赎回的计算公 式为: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日富国证券份额的基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 以上计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例:某投资者持有 100,000 份富国证券份额在场外赎回,持续持有期为 10 天,赎回费率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元,则其可得到的 赎回金额为: 赎回总额=100,000×1.015=101,500.00 元 赎回费用=101,500×0.50%=507.50 元 赎回金额=101,500-507.50=100,992.50 元 即投资者持有 100,000 份富国证券份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。 例:某投资者持有 100,000 份富国证券份额在场内赎回,持续持有期为 10 天,赎回费率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元,则其可得到的 赎回金额为: 赎回总额=100,000×1.015=101,500 元 赎回费用=101,500×0.50%=507.5 元 60 招募说明书(更新) 赎回金额=101,500-507.5=100,992.50 元 即投资者持有 100,000 份富国证券份额在场内赎回,假设赎回当日基金份 额净值是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。 八、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资者的申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资者的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资者,基金 管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消 除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 发生上述第 4、6 项暂停申购情形之一的,为保护基金份额持有人的合法权 益,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制 的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控制。 61 招募说明书(更新) 九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂 停接受投资人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金 管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并予以公告。 十、 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的富国证券份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过前一开放日全部基金份额(包括富国证券 A 份额、富国 证券 B 份额和富国证券份额)的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 62 招募说明书(更新) 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日全部基金份额(包括 富国证券 A 份额、富国证券 B 份额和富国证券份额)的 10%的前提下,可对其余 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开 放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 下一开放日的富国证券份额基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分 作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前一开放日全部基金 份额(包括富国证券 A 份额、富国证券 B 份额和富国证券份额,下同)的 10%的 赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎 回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则, 基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请 人的赎回申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 开放日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申 请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理; 如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确认的赎回申请 (含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办 理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;同 时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金管理人在履 行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在指定媒介 63 招募说明书(更新) 上进行公告。 当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司相应规则进行处理;基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相 关的业务规则及届时开展转换业务的公告。 (3)暂停赎回:富国证券份额连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎 回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受富国证券份额的赎回申请;已经接受 的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒 介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有 人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。 十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日的富国证券份额的基金份额净值。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的 有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行 发布重新开放的公告。 十二、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办富国证券 份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转 换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理富国证券份额定期定额投资计划,具体规则由 基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 64 招募说明书(更新) 额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规 定的定期定额投资计划最低申购金额。 65 招募说明书(更新) 第十一部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务 一、 基金份额的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管 1、基金份额的注册登记 (1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的富国证券份 额基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内认购、 申购的富国证券份额或上市交易买入的富国证券 A、富国证券 B 基金份额登记在 证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。 (2)登记在证券登记结算系统中的富国证券份额可以直接申请场内赎回, 登记在证券登记结算系统中的富国证券 A 份额和富国证券 B 份额在深圳证券交易 所上市交易,不能直接申请场内赎回,但可按 1:1 比例申请合并为场内富国证 券份额后再申请场内赎回。 (3)登记在注册登记系统中的富国证券份额既可以直接申请场外赎回,也 可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统,经过基金 份额持有人进行申请按 1:1 比例分拆为富国证券 A 份额和富国证券 B 份额后在 深圳证券交易所上市交易。 2、系统内转托管 (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元) 之间进行转登记的行为。 (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理富国证券 份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有富国证券份额的系统内转托 管。 (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理富国 证券份额场内赎回或富国证券 A 份额和富国证券 B 份额上市交易的会员单位(交 易单元)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。 3、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的富国证券份额在注册登记 66 招募说明书(更新) 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 (2)富国证券份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责 任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。 4、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 5、处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。 6、基金管理人、基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出 调整,并在正式实施前 2 日在指定媒介公告。 二、 基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 三、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生 的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述 何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者,或 者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非 交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过 户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 四、 基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。 67 招募说明书(更新) 第十二部分 基金份额的配对转换 本基金基金合同生效后,在富国证券 A 份额、富国证券 B 份额的存续期内, 基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 一、 配对转换是指本基金的富国证券份额与富国证券 A 份额、富国证券 B 份额之间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换: 1、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份富国证券份额的场内份额申请转 换成 1 份富国证券 A 份额与 1 份富国证券 B 份额的行为。 2、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份富国证券 A 份额与 1 份富国证券 B 份额申请转换成 2 份富国证券份额的场内份额的行为。 二、 配对转换的业务办理机构 配对转换的业务办理机构见本招募说明书或基金管理人届时发布的相关公 告。 基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方 式办理配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可根据情况变更 或增减配对转换的业务办理机构,并予以公告。 三、 配对转换的业务办理时间 配对转换自基金合同生效后不超过 6 个月的时间内开始办理,基金管理人应 在开始办理配对转换业务的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介公告。 配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停配对 转换时除外),具体的业务办理时间见本招募说明书或基金管理人届时发布的相 关公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对配对转换 业务的办理时间进行调整并公告。 68 招募说明书(更新) 四、 配对转换的原则 1、配对转换以份额申请。 2、申请分拆为富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的富国证券份额的场内份 额必须是偶数。 3、申请合并为富国证券份额的富国证券 A 份额与富国证券 B 份额必须同时 配对申请,且基金份额数必须同为整数且相等。 4、富国证券份额的场外份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为富国证 券份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 基金管理人、基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调 整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 五、 配对转换的程序 配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公 告。 六、 暂停配对转换的情形 1、深圳证券交易所、基金登记机构、配对转换业务办理机构因异常情况无 法办理配对转换业务。 2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形。 3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述情形之一且基金管理人决定暂停配对转换的,基金管理人应当在指 定媒介刊登暂停配对转换业务的公告。 在暂停配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复配对转换业务的办 理,并依照有关规定在指定媒介上公告。 七、 配对转换的业务办理费用 投资者申请办理配对转换业务时,配对转换业务办理机构可酌情收取一定的 佣金,具体见相关业务办理机构公告。 八、 基金管理人、深圳证券交易所、基金登记机构有权调整上述规则, 基金合同将相应予以修改,且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。 69 招募说明书(更新) 第十三部分 基金的投资 一、 投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正常市场 情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值 控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 二、 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证全指证券公司指数的成 份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融 资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、 权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现 金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、 投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳 定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证全指证券公司指数中的组成及 其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证全指证券公司指数的收益表现, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净 值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟 踪误差控制在 4%以内。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金 70 招募说明书(更新) 的申购和赎回对本基金跟踪中证全指证券公司指数的效果可能带来影响,导致无 法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本基金管理人主要按照中证全指证券公司指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股 票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证全指证券公司指数成份 股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2、股票投资组合构建 (1)组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证全指证券公 司指数的收益表现。 (2)组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证全指证券公司指数成份股组 成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合 进行实时调整,以保证基金净值增长率与中证全指证券公司指数收益率之间的高 度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。 ①定期调整 根据中证全指证券公司指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合 及时进行调整。 ②不定期调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; 71 招募说明书(更新) B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪中证全指证券公司指数; C.根据法律、法规的规定,成份股在中证全指证券公司指数中的权重因其 它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权 重同指数一致。 3、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基 本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 4、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资 效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 四、 投资决策与交易机制 1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略, 向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题 72 招募说明书(更新) 及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市 场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。 2、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投 资风格拟定投资策略报告。 (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准 久期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 五、 投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制: (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证 全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 73 招募说明书(更新) 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (12)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%; (13)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等; (14)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; (15)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 74 招募说明书(更新) 定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比 例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不 再受相关限制。 除第(9)、(17)、(20)、(21)条外,因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 75 招募说明书(更新) (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股必赢国际注册送体验金、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者 从事其他重大关联交易的,应当遵循持有人基金份额持有人利益优先的原则,防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交 易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履 行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 六、 标的指数与业绩比较基准 1、标的指数 本基金的标的指数是中证全指证券公司指数。 如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除 外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履 行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大 会,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实 质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有 人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定 媒介上公告。 2、业绩比较基准 95%×中证全指证券公司指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后) 由于本基金投资标的指数为中证全指证券公司指数,且每个交易日日终在扣 76 招募说明书(更新) 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×中证全 指证券公司指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本 基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比 较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管 理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会 备案,并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质 性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等),则无需 召开基金份额持有人大会审议,基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证 监会备案,并在指定媒介上公告。 七、 风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金 所分离的两类基金份额来看,富国证券 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳 定的特征;富国证券 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 八、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使必赢国际注册送体验金、债权人权利,保 护基金份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 九、 基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券及转融通。 77 招募说明书(更新) 十、 投资组合报告 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,192,021,526.24 86.85 其中:股票 4,192,021,526.24 86.85 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 180,000,000.00 3.73 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 452,705,070.44 9.38 7 其他资产 2,121,634.38 0.04 8 合计 4,826,848,231.06 100.00 (二) 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 292,333.76 0.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - 78 招募说明书(更新) K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 445,119.75 0.01 (三) 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 4,191,576,406.49 91.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 79 招募说明书(更新) P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,191,576,406.49 91.02 (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明 细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 600030 中信证券 38,374,193.00 635,860,378.01 13.81 2 600837 海通证券 46,583,910.00 441,149,627.70 9.58 3 601211 国泰君安 21,634,022.00 318,885,484.28 6.92 4 601688 华泰证券 18,802,740.00 281,477,017.80 6.11 5 000776 广发证券 17,037,827.00 226,091,964.29 4.91 6 600999 招商证券 13,169,069.00 180,152,863.92 3.91 7 600958 东方证券 18,491,503.00 168,827,422.39 3.67 8 601901 方正证券 23,694,806.00 158,518,252.14 3.44 9 601377 兴业证券 26,711,465.00 140,769,420.55 3.06 10 002736 国信证券 14,161,552.00 128,870,123.20 2.80 2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 公允价值(元) 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 例(%) 1 300747 锐科激光 1,543.00 123,995.48 0.00 2 603587 地素时尚 2,442.00 100,879.02 0.00 3 601330 绿色动力 4,971.00 81,226.14 0.00 80 招募说明书(更新) 4 603650 彤程新材 2,376.00 50,988.96 0.00 5 603693 江苏新能 5,384.00 48,456.00 0.00 (五) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 (九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 (十) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 (十一) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 81 招募说明书(更新) 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 (十二) 投资组合报告附注 1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内,本基金持有的“方正证券”的发行主体方正证券股 份有限公司(以下简称“公司”)因存在未履行信息披露义务的违法违规行为, 上海证券交易所于 2018 年 3 月 26 日对公司做出公开谴责的纪律处分。 方正证券为本基金跟踪标的指数成份股。 本报告编制日前一年内,本基金持有的“国信证券”的发行主体国信证券股 份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年 6 月 22 日公告,公司于 2018 年 6 月 21 日收到中国证监会《行政处罚决定书》([2018]46 号),因公司保荐业务、 并购重组财务顾问业务违反证券法律法规,中国证监会决定对公司做出如下行政 处罚:对公司保荐业务处以责令改正,给予警告,没收保荐业务收入 100 万元, 并处人民币 300 万元罚款的行政处罚;对公司并购重组财务顾问业务行为处以责 令改正、没收并购重组财务顾问业务收入 600 万元,并处以 1800 万元罚款的行 政处罚。 国信证券为本基金跟踪标的指数成份股。 基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余 8 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 82 招募说明书(更新) 2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 947,361.58 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 82,414.51 5 应收申购款 1,091,858.29 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 9 其他 - 10 合计 2,121,634.38 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。 (2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 流通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 允价值(元) 比例(%) 1 603693 江苏新能 48,456.00 0.00 新股认购 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 83 招募说明书(更新) 第十四部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2015.03.27-2015.12.31 -27.55% 3.48% -26.52% 3.68% -1.03% -0.20% 2016.01.01-2016.12.31 -16.52% 2.11% -17.66% 2.13% 1.14% -0.02% 2017.01.01-2017.12.31 -10.65% 0.99% -11.70% 1.02% 1.05% -0.03% 2018.01.01-2018.06.30 -19.75% 1.59% -20.67% 1.66% 0.92% -0.07% 2015.03.27-2018.06.30 -56.63% 2.21% -57.62% 2.30% 0.99% -0.09% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 84 招募说明书(更新) 注:1、截止日期为 2018 年 6 月 30 日。 2、本基金于 2015 年 3 月 27 日成立,建仓期 6 个月,从 2015 年 3 月 27 日 起至 2015 年 9 月 26 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 85 招募说明书(更新) 第十五部分 基金的财产 一、 基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、 基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立。 四、 基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和销售机构的财产,并由基金托 管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或 其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务, 不得对基金财产强制执行。 86 招募说明书(更新) 第十六部分 基金资产的估值 一、 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、 估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的 市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交 易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后 经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允 价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 87 招募说明书(更新) 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用 估值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估 值。 5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算 价估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机 制,以确保基金估值的公平性。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 三、 估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、 88 招募说明书(更新) 其它投资等资产和负债。 四、 估值程序 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基 金份额净值及各类基金份额的基金份额(参考)净值结果发送基金托管人,经基 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、 估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额的基金份 额参考净值或富国证券 B 份额的基金份额参考净值小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及 时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得 到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 89 招募说明书(更新) (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 (5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财 产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过 错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管 理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管 理人负责向估值错误方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从 基金资产中支付。 (6)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法 律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受 损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现估值错误的当事人进行追索,并 有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 90 招募说明书(更新) 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额的基金 份额参考净值或富国证券 B 份额的基金份额参考净值的 0.25%时,基金管理人应 当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到富国证券份额的基金份额 净值、富国证券 A 份额的基金份额参考净值或富国证券 B 份额的基金份额参考净 值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额(参考)净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损 失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追 偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、 暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一 致,基金管理人应当暂停估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、 基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和富国证券份额的基金份额净值、富国证 券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值由基金管理人负责计算,基金 托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资 产净值、富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的 基金份额参考净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 91 招募说明书(更新) 八、 特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券/期货交易所、登记结算公司或标的指数供应商发送的数据错误, 或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误,基 金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 92 招募说明书(更新) 第十七部分 基金的收益与分配 一、 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、 基金收益分配原则 在存续期内,本基金(包括富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额)不进行收益分配。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 93 招募说明书(更新) 第十八部分 基金费用与税收 一、 与基金运作有关的费用 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券/期货账户开户费用、账户维护费用; 10、基金的上市费用和年费; 11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休假等,支付日期顺延。 94 招募说明书(更新) 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定 的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变 更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产 中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设 下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下 限为每季度 5 万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 4、标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计 算方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介公告。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议 95 招募说明书(更新) 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 二、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 三、 基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 96 招募说明书(更新) 第十九部分 基金份额折算 一、 定期份额折算 每年的基金份额定期折算基准日,本基金将按以下规则对富国证券 A 份额和 富国证券份额进行定期份额折算(基金合同生效不足三个月除外)。 1、基金份额定期折算基准日 每年 12 月 15 日(若该日为非工作日,则提前至该日之前的最后一个工作日)。 2、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的富国证券 A 份额、富国证券份额。 3、基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额折算方式 定期份额折算后富国证券 A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元,基金 份额折算基准日折算前富国证券 A 份额的基金份额参考净值超出 1.000 元的部分 将折算为富国证券份额的场内份额分配给富国证券 A 份额持有人。富国证券份额 持有人持有的每两份富国证券份额将按一份富国证券 A 份额获得新增富国证券 份额的分配,经过上述份额折算后,富国证券份额的基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算前与折算后,富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的份额配比保持 1:1 的比例。 有关计算公式如下: (1)富国证券份额 富国证券份额持有人新增的富国证券份额= 其中: :折算后富国证券份额的基金份额净值,下同 97 招募说明书(更新) :折算前富国证券 A 份额的基金份额参考净值,下同 :折算前富国证券份额的份额数,下同 持有场外富国证券份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外 富国证券份额的分配;持有场内富国证券份额的基金份额持有人将按前述折算方 式获得新增场内富国证券份额的分配。 (2) 富国证券 A 份额 定期份额折算后富国证券 A 份额的基金份额参考净值=1.000 元 定期份额折算后富国证券 A 份额的份额数=定期份额折算前富国证券 A 份额 的份额数 富国证券 A 份额持有人新增的场内富国证券份额的份额数= 其中: :折算前富国证券 A 份额的份额数,下同 (3)富国证券 B 份额 定期份额折算不改变富国证券 B 份额的基金份额参考净值及其份额数。 (4)折算后的富国证券份额总份额数 折算后富国证券份额的总份额数=折算前富国证券份额的份额数+富国证券 份额持有人新增的富国证券份额的份额数+富国证券 A 份额持有人新增的场内富 国证券份额的份额数 二、 不定期份额折算 除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算, 即:当富国证券份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上;当富国证券 B 份额的 基金份额参考净值低至 0.250 元或以下。 1、当富国证券份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,本基金将按以下 98 招募说明书(更新) 规则进行不定期份额折算: (1)基金份额不定期折算基准日 富国证券份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,基金管理人将确定不定 期折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国证券 A 份额、富国证券 B 份额和 富国证券份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国证券份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,本基金将分别对富国 证券 A 份额、富国证券 B 份额和富国证券份额进行份额折算,份额折算后本基金 将确保富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的比例为 1:1,份额折算后富国证券 A 份额的基金份额参考净值、富国证券 B 份额的基金份额参考净值和富国证券份额 的基金份额净值均调整为 1.000 元。基金份额折算基准日折算前富国证券份额的 基金份额净值及富国证券 A 份额、富国证券 B 份额的基金份额参考净值超出 1.000 元的部分均将折算为富国证券份额分别分配给富国证券份额、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的持有人。 1)富国证券份额 富国证券份额持有人新增的富国证券份额数= 持有场外富国证券份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外 富国证券份额的分配;持有场内富国证券份额的基金份额持有人将按前述折算方 式获得新增场内富国证券份额的分配。 2)富国证券 A 份额 折算后富国证券 A 份额的份额数保持不变,即 富国证券 A 份额持有人新增的场内富国证券份额的份额数 99 招募说明书(更新) = 其中, :折算后富国证券 A 份额的份额数,下同 3)富国证券 B 份额 折算后富国证券 B 份额的份额数保持不变,即 富国证券 B 份额持有人新增的场内富国证券份额的份额数 = 其中, :折算后富国证券 B 份额的份额数,下同 :折算前富国证券 B 份额的份额数,下同 :折算前富国证券 B 份额的基金份额参考净值,下同 4)折算后富国证券份额的总份额数 折算后富国证券份额的总份额数=折算前富国证券份额的份额数+富国证券 份额持有人新增的富国证券份额数+富国证券 A 份额持有人新增的场内富国证券 份额数+富国证券 B 份额持有人新增的场内富国证券份额数 2、当富国证券 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下,本基金将 按以下规则进行不定期份额折算: (1)基金份额不定期折算基准日 富国证券 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下,基金管理人将确 定不定期折算基准日。 (2)基金份额折算对象 100 招募说明书(更新) 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国证券 A 份额、富国证券 B 份额、 富国证券份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国证券 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下,本基金将分别 对富国证券 A 份额、富国证券 B 份额和富国证券份额进行份额折算,份额折算后 本基金将确保富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的比例为 1:1,份额折算后富 国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考 净值均调整为 1.000 元。富国证券份额、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的份 额数将相应缩减。 1)富国证券 B 份额 2)富国证券 A 份额 折算后富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的份额配比保持 1:1 不变,即 富国证券 A 份额持有人新增的场内富国证券份额的份额数= 3)富国证券份额 富国证券份额持有人持有的折算后的富国证券份额的份额数,下 同 101 招募说明书(更新) 4)折算后富国证券份额的总份额数 折算后富国证券份额的总份额数=富国证券份额持有人持有的折算后的富 国证券份额的份额数+富国证券 A 份额持有人新增的场内富国证券份额数 三、 折算份额数的处理方式 折算后,场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此 产生的误差计入基金资产;场内份额的份额数取整计算(最小单位为 1 份),余 额计入基金资产。 四、 基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易 和富国证券份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公 告。 五、 基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告, 并报中国证监会备案。 六、 特殊情形的处理 1、基金合同生效不满三个月,基金管理人可以不进行定期份额折算; 2、若在定期份额折算基准日发生发生基金合同约定的本基金不定期份额折 算的情形时,基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则,根据具体情况选 择按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。 七、 其他事项 基金管理人、深圳证券交易所、基金登记机构有权调整上述规则,本基金基 金合同将相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,并在本基金 更新的招募说明书中列示。 102 招募说明书(更新) 第二十部分 基金的会计与审计 一、 基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度 披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计 核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、 基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 103 招募说明书(更新) 第二十一部分 基金的信息披露 一、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登 载媒体、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 二、 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简 称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、 本基 金信息披 露义务人 承诺公开 披露的基 金信息, 不得有下 列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中 文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 104 招募说明书(更新) 五、 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大 利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束 之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说明书摘 要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中 国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人 应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金 合同生效公告。 (四)《上市交易公告书》 富国证券 A 份额与富国证券 B 份额份额获准在深圳证券交易所上市交易的, 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作日前,将《上市交易公告书》登载 在指定媒介上。 (五)基金资产净值公告、基金份额(参考)净值公告、基金份额累计净值 公告 105 招募说明书(更新) 1、本基金的基金合同生效后,在富国证券 A 份额和富国证券 B 份额两类份 额开始上市交易或者富国证券份额开始办理申购赎回前,基金管理人将至少每周 公告一次基金资产净值和富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额与富 国证券 B 份额的基金份额参考净值; 2、在富国证券 A 份额和富国证券 B 份额两类份额上市交易或者富国证券份 额开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通 过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的富国证券份额的基金 份额净值和基金份额累计净值、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额 参考净值; 3、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基 金资产净值和富国证券份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市 场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值以及富国证券份额的基金份额净 值和基金份额累计净值、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额参考净 值登载在指定媒介上。 (六)富国证券份额基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明富国证券份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度 报告或者年度报告。 106 招募说明书(更新) 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的 情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 (八)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人必赢国际注册送体验金及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 107 招募说明书(更新) 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额的基金份额参考净值或富国证券 B 份额的基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、富国证券份额开始办理申购、赎回; 22、富国证券份额申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、富国证券份额发生巨额赎回并延期办理; 24、富国证券份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、富国证券份额暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、本基金开始办理或暂停接受配对转换申请; 27、本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务; 28、本基金实施基金份额折算; 29、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额上市交易; 30、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终 止上市; 31、基金推出新业务或服务; 32、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项时; 33、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 34、中国证监会或基金合同规定的其他事项。 (九)澄清公告 在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 108 招募说明书(更新) 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (十一)投资于股指期货的信息 若本基金投资股指期货,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 (十二)中国证监会规定的其他信息。 六、 暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: 1、不可抗力; 2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障 投资人的利益,决定延迟估值; 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 七、 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定, 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 109 招募说明书(更新) 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 八、 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以 供公众查阅、复制。 110 招募说明书(更新) 第二十二部分 风险揭示 从基金资产整体运作来看,本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高 预期收益的特征。其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合 型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,富国证券A份额具有低预期风险、 预期收益相对稳定的特征;富国证券B份额具有高预期风险、预期收益相对较高 的特征。 一、 投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括: (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影 响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 (2)经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运 行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 (3)利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时 直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。 (4)购买力风险 如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消, 从而影响基金资产的保值增值。 2、信用风险 指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。 3、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线 111 招募说明书(更新) 非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 4、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投 资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互 为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时,将获得较少的收益率。 5、流动性风险 指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。 在本基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基 金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 6、管理风险 在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水 平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 7、操作或技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素 造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺 诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在本基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差 错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来 自基金管理人、注册登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券/期货登记结 算机构等等。 8、合规性风险 指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反 法规及基金合同有关规定的风险。 9、基金估值风险 指每日基金估值可能发生错误的风险。 10、本基金的特有风险 (1)指数投资风险 112 招募说明书(更新) 1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整 个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 2)标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、 投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收 益水平发生变化,产生风险。 3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离: ①由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中 产生跟踪误差。 ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权 重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。 ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超过标的指数收益率, 产生跟踪误差。 ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合 或承担冲击成本而产生跟踪误差。 ⑤由于基金应对日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本,以 及基金管理费和托管费的存在,使基金投资组合与标的指数产生跟踪误差。 ⑥其他因素产生的跟踪误差。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指 数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动。 4)标的指数变更的风险 尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整, 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。 (2)基金运作的特有风险 1)上市交易风险 本基金在深圳证券交易所挂牌上市,由于上市期间可能因信息披露导致基金 113 招募说明书(更新) 停牌,投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额,产生风险;同时,可能 因上市后交易对手不足而产生流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向 场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停 上市或终止上市的可能。 2)杠杆机制风险 本基金为复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从 本基金所分离的两类基金份额来看,富国证券 A 份额具有低预期风险、预期收益 相对稳定的特征;富国证券 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 由于富国证券 B 份额内含杠杆机制的设计,富国证券 B 份额的参考净值的变 动幅度将大于富国证券份额的净值和富国证券 A 份额的参考净值的变动幅度,即 富国证券 B 份额的净值变动的波动性要高于其他两类份额。 3)折/溢价交易风险 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额上市交易后,由于受市场供求关系的影响, 基金份额的交易价格与基金份额参考净值可能发生偏离而出现折/溢价交易风 险。尽管份额配对转换机制有助于将折/溢价交易风险降低至较低水平,但富国 证券 A 份额和富国证券 B 份额的某一级份额仍有可能处于折/溢价交易状态。此 外,由于份额配对转换机制的影响,富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的交易价 格可能会相互影响。 4)风险收益特征变化风险 根据本基金份额折算的设计,本基金将进行定期份额折算和不定期份额折 算。在实施基金份额折算后,富国证券 A 份额持有人或富国证券 B 份额持有人将 会获得一定比例的富国证券份额的场内份额,因此其所持有的基金份额将面临风 险收益特征出现变化的风险。 5)份额折算风险 ①在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。场外份额 进行份额折算时计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去, 舍去部分所代表的资产计入基金财产。场内份额进行份额折算时计算结果保留至 整数位(最小单位为 1 份),小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计 入基金财产。因此,在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损 114 招募说明书(更新) 失。 ②份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险。 新增份额可能面临无法赎回的风险是指在场内购买富国证券 A 份额或富国 证券 B 份额的一部分投资者可能面临的风险。由于在二级市场可以做交易的证券 公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售业务资格,而只有具备基金销售业 务资格的证券公司才可以允许投资者赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具 备基金销售业务资格的证券公司购买富国证券 A 份额或富国证券 B 份额,在其参 与份额折算后,则折算新增的富国证券份额并不能被赎回。投资者可以选择在份 额折算前将富国证券 A 份额或富国证券 B 份额卖出,或者将新增的富国证券份额 通过转托管业务转入具有基金销售业务资格的证券公司后赎回基金份额。 6)份额配对转换业务中存在的风险 基金合同生效后,在分级存续期内,基金管理人将根据基金合同的约定办理 富国证券份额、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额之间份额配对转换。一方面, 份额配对转换业务的办理可能改变富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的市场供求 关系,从而可能影响其交易价格;另一方面,份额配对转换业务可能出现暂停办 理的情形,投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。 7)基金的收益分配 在存续期内,本基金将不进行收益分配(除未来法律法规或监管机构允许的 情况外)。本基金管理人将根据基金合同的约定对本基金实施份额折算。基金份 额折算后,如果出现新增份额的情形,投资者可通过卖出或赎回折算后的新增份 额的方式获取投资回报,但是,投资者通过变现折算后的新增份额以获取投资回 报的方式并不等同于基金收益分配,投资者不仅须承担相应的交易成本,还可能 面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。 二、 声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金, 须自行承担投资风险。 2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的基金代销机构公开发售,基金 管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。 115 招募说明书(更新) 第二十三部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、 基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行, 并自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。 二、 基金合同的终止事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、 基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 116 招募说明书(更新) (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 四、 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算富国证券份额、富国 证券 A 份额与富国证券 B 份额各自的应计分配比例,并据此由富国证券份额、富 国证券 A 份额与富国证券 B 份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比 例进行分配。 六、 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 七、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 117 招募说明书(更新) 第二十四部分 基金合同的内容摘要 一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 1、基金份额持有人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权 利包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让其持有的本基金上市交易份额,依法申请赎回或在条件允许下 以其他方式转让其持有的富国证券份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义 务包括但不限于: 1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价 值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任; 6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 118 招募说明书(更新) 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包 括但不限于: 1)依法募集资金; 2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金 财产; 3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用; 4)销售基金份额; 5)按照规定召集基金份额持有人大会; 6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反 了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必 要措施保护基金投资者的利益; 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得基金合同规定的费用; 10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使必赢国际注册送体验金权利,为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及 转融通; 14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 119 招募说明书(更新) 金提供服务的外部机构; 16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换等的业务规则; 17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包 括但不限于: 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产; 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、基金 份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值,确定富国 证券份额申购、赎回的价格; 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10)编制季度、半年度和年度基金报告; 11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告 义务; 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他 120 招募说明书(更新) 人泄露; 13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 基金收益; 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上; 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资 料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为; 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26)建立并保存基金份额持有人名册; 121 招募说明书(更新) 27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 3、基金托管人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包 括但不限于: 1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财 产; 2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他费用; 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合 同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清 算; 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根 122 招募说明书(更新) 据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、富国证券份额的基金份额 净值及申购赎回价格、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值; 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施; 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; 12)建立并保存基金份额持有人名册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会 或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人; 19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不 因其退任而免除; 20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 123 招募说明书(更新) 二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代 表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持 有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 2、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或单 独或合计持有富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自份额 10% 以上含(10%)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: 1)终止基金合同; 2)更换基金管理人; 3)更换基金托管人; 4)转换基金运作方式; 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外; 6)变更基金类别; 7)本基金与其他基金的合并; 8)变更基金投资目标、范围或策略; 9)变更基金份额持有人大会程序; 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 11)单独或合计持有富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各 自份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提 议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 13)终止基金份额的上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易 所终止上市的除外; 14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 124 招募说明书(更新) 大会的事项。 (2)在不违背法律法规和基金合同约定,以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 需召开基金份额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整富国证券份额的申购费率、调 低赎回费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式; 4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; 6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其 他情形。 3、会议召集人及召集方式 (1)除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金 管理人召集; (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人,基金管理人应当配合。 (4)单独或合计持有富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各 自份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集,单独或合计持有富国证券份额、富国证券 A 份额、富 125 招募说明书(更新) 国证券 B 份额各自份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召 开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理 人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基 金管理人,基金管理人应当配合。 (5)单独或合计持有富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各 自份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计持有富国证券份 额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自份额 10%以上(含 10%)的基金份 额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得 阻碍、干扰。 (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议形式; 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点; 5)会务常设联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7)召集人需要通知的其他事项。 (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 126 招募说明书(更新) 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意 见的计票效力。 5、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国 证监会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和 会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有 效的富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金份额不少于本 基金在权益登记日富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金 总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的富国证 券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金份额少于本基金在权益登 记日富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金总份额的二分 之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个 月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会到会者在权益登记日代表的有效的富国证券份额、富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日富国证券份额、富 国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金总份额的三分之一(含三分之一)。 (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。 127 招募说明书(更新) 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布 相关提示性公告; 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则 为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有 人所代表的富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自的基金份额不 小于在权益登记日富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金总 份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登记日持有的有效的富国证券 份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金份额小于本基金在权益登记日 富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额各自基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会 应当有代表三分之一(含三分之一以上)富国证券份额、富国证券 A 份额、富国 证券 B 份额各自基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面 意见; 4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 5)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其 他非书面方式由基金份额持有人对其代表进行授权;在会议召开方式上,本基金 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额持有人大会,会议程序比照现场开会或通讯开会。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 128 招募说明书(更新) 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人全部有效表决,在公证 机关监督下形成决议。 7、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须 129 招募说明书(更新) 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决 议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 8、计票 (1)现场开会 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 130 招募说明书(更新) 会的,不影响计票的效力。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 9、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如 果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议。 三、 基金收益分配原则、执行方法 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 131 招募说明书(更新) 在存续期内,本基金(包括富国证券份额、富国证券 A 份额、富国证券 B 份额)不进行收益分配。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四、 基金财产管理、运用相关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券/期货账户开户费用、账户维护费用; 10、基金的上市费用和年费; 11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计 132 招募说明书(更新) 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定 的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变 更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产 中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设 下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下 限为每季度 5 万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算 方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在 指定媒介公告。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 133 招募说明书(更新) 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、 基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证全指证券公司指数的成 份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融 资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、 权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现 金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (二)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投 134 招募说明书(更新) 资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制: (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证 全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (12)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%; (13)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到 135 招募说明书(更新) 期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等; (14)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; (15)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比 例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不 再受相关限制。 除第(9)、(17)、(20)、(21)条外,因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 136 招募说明书(更新) 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股必赢国际注册送体验金、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者 从事其他重大关联交易的,应当遵循持有人基金份额持有人利益优先的原则,防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交 易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履 行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 六、 基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值的计算方法 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (二)基金资产净值公告、基金份额(参考)净值公告、基金份额累计净值 公告 1、本基金的基金合同生效后,在富国证券 A 份额和富国证券 B 份额两类份 137 招募说明书(更新) 额开始上市交易或者富国证券份额开始办理申购赎回前,基金管理人将至少每周 公告一次基金资产净值和富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额与富 国证券 B 份额的基金份额参考净值; 2、在富国证券 A 份额和富国证券 B 份额两类份额上市交易或者富国证券份 额开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通 过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的富国证券份额的基金 份额净值和基金份额累计净值、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额 参考净值; 3、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基 金资产净值和富国证券份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市 场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值以及富国证券份额的基金份额净 值和基金份额累计净值、富国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额参考净 值登载在指定媒介上。 七、 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行, 并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 4、基金合同约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 138 招募说明书(更新) (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。 (7)对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算富国证券份额、富国 证券 A 份额与富国证券 B 份额各自的应计分配比例,并据此由富国证券份额、富 国证券 A 份额与富国证券 B 份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比 例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 139 招募说明书(更新) 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、 争议解决方式 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经 友好协商未能解决的,均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时 该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,并 对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 九、 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 140 招募说明书(更新) 第二十五部分 基金托管协议的内容摘要 一、 托管协议当事人 1、基金管理人 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 楼 邮政编码:200120 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年 4 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1999】11 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.8 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 2、基金托管人 名称:中国建设银行澳门正规博彩娱乐网站有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:澳门正规博彩娱乐网站有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 141 招募说明书(更新) 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标 准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管 人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准 的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证全指证券公司指数的成 份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融 资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指期 货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现 金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证 全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; 142 招募说明书(更新) (4)本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (8)本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (12)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%; (13)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等; (14)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; (15)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 143 招募说明书(更新) 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (18)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净 值的 15%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净 值的 10%; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制。 除第(9)、(17)、(20)、(21)条外,因证券、期货市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管 协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 144 招募说明书(更新) 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股必赢国际注册送体验金、实际 控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的 同意,并履行信息披露义务。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托 管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券 市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严 格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基 金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人 可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前 已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如 基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方 式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基 金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行 交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对 相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金 管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管 理人投资流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金 投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相 145 招募说明书(更新) 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 (1)本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包 括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中 央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间 债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责 相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产 生的受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与 损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人 承担。 本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。 (2)基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金 投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异 常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金 投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险 采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原 因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日 向基金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准 确、完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面 146 招募说明书(更新) 资料包括但不限于: 1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登 记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 (4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国 证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值, 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行 及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 (5)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: 1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。 3)有关比例限制的执行情况。 4)信息披露情况。 (6)相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资 产净值计算、各类基金份额的基金份额(参考)净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反 法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等 方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠 正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随 时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 147 招募说明书(更新) 违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人 应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托 管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金 监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管 理人,由此造成的损失由基金管理人承担。 10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基 金托管人应报告中国证监会。 三、 基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等 投资所需账户、复核基金管理人计算的各类基金份额的基金份额(参考)净值计 算、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管 理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上 述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并 改正。 148 招募说明书(更新) 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管 理人应报告中国证监会。 四、 基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (2)基金托管人应安全保管基金财产。 (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的 完整与独立。 (5)基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特 殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、 处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完 成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。 (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事 人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的, 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任 何责任。 (7)除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三 人托管基金财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 (1)基金募集期间募集的资金应存于注册登记机构开立的“基金募集专户”。 该账户由注册登记机构开立并管理。 (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理 149 招募说明书(更新) 人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规 定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资 报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 效。 (3)若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管 理人按规定办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 (1)基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用。 (2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 (4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用 账户办理基金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资 产的管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由本基金财产承担,于证券账户开立次月第七个工作日由基 金托管人从本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账 户开立后连续六个月内,因本基金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无 法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付的开户费用。 150 招募说明书(更新) (4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开 立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司 的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基 金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 5、债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人 民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义在银行间市场登 记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银 行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债 券市场债券回购主协议。 6、其他账户的开立和管理 (1)在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用, 由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定 办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管 库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的 购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托 管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 151 招募说明书(更新) 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基 金合同》终止后 15 年。 五、 基金资产净值计算与复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。本基金作为分级基 金,按照富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值计算规则分别 计算并公告富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额 的基金份额参考净值,富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国 证券 B 份额的基金份额参考净值均精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及富国证券份额的基金份额净值、 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额参考净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将富国证券份额的基金份额净值、富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份 额参考净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外 公布。 六、 基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基 金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。 如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基 金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基 152 招募说明书(更新) 金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途,并应遵守保密义务。 七、 争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、 调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲 裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、 托管协议的修改与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会 备案后生效。 2、基金托管协议终止出现的情形 (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资 产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管 理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 153 招募说明书(更新) 第二十六部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基 金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: 一、 基金份额持有人交易资料服务 投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易 确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理人网站公告或相关说明。 二、 网上交易、查询服务 投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外,还可通过基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn) 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告 或相关说明。 三、 信息定制及资讯服务 投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人 网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发 生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务。 四、 网络在线服务 投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。 五、 客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金产品与服务等信息查询。 客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务,投资 者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等 154 招募说明书(更新) 专项服务,节假日除外。 六、 客户投诉受理服务 投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金 管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。 七、 基金管理人客户服务联络方式 客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费),工作时 间内可转人工坐席。 客户服务传真:(021)80126256 公司网址:http://www.fullgoal.com.cn 电子信箱:public@fullgoal.com.cn 客服中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 层 八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管 理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理 人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 155 招募说明书(更新) 第二十七部分 其他应披露事项 序号 公告事项 信息披露方式 公告日期 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 1 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 2018 年 6 月 20 日 报和公司网站 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 2 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 21 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 3 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 22 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 4 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 23 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 5 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 26 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 6 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 27 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 7 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 28 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 8 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 6 月 29 日 公告 9 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 2018 年 6 月 30 日 156 招募说明书(更新) 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 公告 富国基金管理有限公司旗下基金 2018 年 6 10 2018 年 7 月 2 日 月 30 日基金资产净值和基金份额净值公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 11 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 3 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 12 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 4 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 13 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 5 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 14 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 6 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 15 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 7 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 16 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 10 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 17 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 11 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 18 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 12 日 公告 19 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 2018 年 7 月 13 日 157 招募说明书(更新) 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 20 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 14 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 21 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 17 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 22 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 18 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 23 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 19 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 24 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 20 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 25 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 21 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 26 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 28 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 27 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 7 月 31 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 28 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 1 日 公告 158 招募说明书(更新) 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 29 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 2 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 30 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 3 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 31 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 6 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 32 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 7 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 33 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 8 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 34 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 9 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 35 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 10 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 36 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 13 日 公告 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金 中国证券报、上海证券 37 最低申购金额、最低赎回份额和最低保留份 报、证券时报、证券日 2018 年 8 月 13 日 额的公告 报 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 38 2018 年 8 月 14 日 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 159 招募说明书(更新) 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 39 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 15 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 40 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 16 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 41 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 17 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 42 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 18 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 43 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 21 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 44 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 22 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 45 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 23 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 46 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 24 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 47 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 27 日 公告 48 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 2018 年 8 月 28 日 160 招募说明书(更新) 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 49 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 29 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 50 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 30 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 51 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 8 月 31 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 52 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 1 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 53 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 4 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 54 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 5 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 55 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 6 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 56 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 7 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 57 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 8 日 公告 161 招募说明书(更新) 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 58 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 11 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 59 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 12 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 60 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 13 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 61 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 14 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 62 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 15 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 63 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 18 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 64 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 19 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 65 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 20 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 66 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 21 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 67 2018 年 9 月 22 日 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 162 招募说明书(更新) 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 68 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 26 日 公告 富国中证全指证券公司指数分级证券投资 中国证券报、上海证券 69 基金可能发生不定期份额折算的风险提示 报和公司网站 2018 年 9 月 27 日 公告 163 招募说明书(更新) 第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件 的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 164 招募说明书(更新) 第二十九部分 备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。 一、 中国证监会准予富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的 文件 二、 《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》 三、 《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》 四、 基金管理人业务资格批件、营业执照 五、 基金托管人业务资格批件、营业执照 六、 关于申请募集注册富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之法 律意见书 七、 中国证监会要求的其他文件 富国基金管理有限公司 2018 年 11 月 09 日 165